贵宾厅网址:异常交易监测机制和应急处置预案制度

据介绍，此次修订补充了部分证券公司业务规则，其中《意见稿》增设了“做市交易业务”一节，规定了做市交易业务的基本规范和内部控制要求，明确了交易场所的责任。证券公司开展做市交易业务，应当建立健全报价决策授权、异常交易监测机制和应急处置预案制度。按规定履行信息报送义务，有效控制经营风险，保证做市交易业务规范开展。

征求意见稿还规定，证券公司不得利用做市业务从事内幕交易、操纵市场等违法活动。证券公司从事做市交易业务，贵宾厅网址，接受其监督管理。

此外，《征求意见稿》明确，证券公司在交易场所外开展衍生品交易等业务，应当遵守法律法规，要求证券公司履行信息报送义务，加强数据统计和监测;对于衍生品交易业务，加强客户实名制和充分性管理、履约保障机制、风险限额管理等关键环节的把控。

在合规风险控制方面，征求意见稿要求证券公司按规定制定回收处置方案，加强对境内外子公司、分支机构的管控，巩固证券公司利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监测等职责，补充反洗钱要求，强化廉洁就业要求和证券公司廉洁就业管理职责，明确人员管理要求。

据中国证监会介绍8年4月颁布实施，对证券公司的设立变更、组织架构、业务与风险控制、客户资产保护、监督管理等作出了全面、系统的规定，是资本市场的重要基础制度，为证券业规范稳定运行提供了强有力的法律保障。《条例》颁布至今已近15年，2014年有过小幅修订。近年来，证监会紧紧围绕服务实体经济、服务高质量发展，不断加强对证券公司的监管，督促证券公司尽职尽责，促进职能发挥，防范化解重大风险，积累了一些有益的监管经验。总的来说，由于《条例》制定较早，有些规定比较滞后。修订坚持兼顾法律法规稳定性和适应性，实施穿透式监管，协调实际需要和长远发展的原则，立足行业长远发展，为监管转型和行业创新留有空间。